為支持南通市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集群和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推動(dòng)全市產(chǎn)業(yè)體系向更高水平、更高質(zhì)量、更高層次邁進(jìn)，南通市財(cái)政局會(huì)同南通產(chǎn)業(yè)控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“南通產(chǎn)控集團(tuán)”）發(fā)起設(shè)立規(guī)模50億元的南通產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展基金（暫定名，以登記機(jī)關(guān)最終核準(zhǔn)登記的名稱為準(zhǔn)，以下簡(jiǎn)稱“母基金”)。現(xiàn)按照公平公開(kāi)的原則，面向全國(guó)公開(kāi)遴選管理經(jīng)驗(yàn)豐富、產(chǎn)業(yè)整合能力突出的母基金管理人。具體情況公告如下：

一、母基金介紹

（一）基金規(guī)模

總規(guī)模50億元，首期基金30億元人民幣。

（二）注冊(cè)地區(qū)

南通市

（三）組織形式

有限合伙制

（四）存續(xù)期

不超過(guò)15年，投資期不超過(guò)8年，退出期不超過(guò)8年。

（五）投資策略

采取投資“子基金”+“項(xiàng)目直投”方式，基金規(guī)模的70%投資于子基金，30%直投項(xiàng)目。原則上，母基金對(duì)單個(gè)子基金的出資比例不超過(guò)子基金規(guī)模的30%，且不高于母基金規(guī)模的10%。

（六）投資方向

母基金主要投向船舶海工、高端紡織、新一代信息技術(shù)、新材料、高端裝備、新能源六大重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)集群，生物醫(yī)藥、綠色環(huán)保、5G、物聯(lián)網(wǎng)、第三代半導(dǎo)體等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，氫能及儲(chǔ)能、深海空天開(kāi)發(fā)等未來(lái)產(chǎn)業(yè)。

（七）返投要求

不低于南通方出資額（國(guó)資和財(cái)政出資部分）的1.5倍。

（八）管理費(fèi)

本基金投資于子基金部分，母子基金管理費(fèi)合計(jì)不超過(guò)母基金實(shí)繳出資總額（或未退出成本）的2.3%/年，直投項(xiàng)目部分按照不超過(guò)投資金額（或未退出成本）的1.5%/年收取。延長(zhǎng)期不收取管理費(fèi)。

（九）普通合伙人（雙GP）

本基金采用雙GP模式管理。

（十）門檻收益和業(yè)績(jī)報(bào)酬

母基金門檻收益率不低于6%/年，超額收益按照普通合伙人20%、有限合伙人80%分配。

（十一）風(fēng)險(xiǎn)控制

母基金應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范，不得從事以下業(yè)務(wù)：

1.從事?lián)！⒌盅骸⑽匈J款等業(yè)務(wù)；

2.投資二級(jí)市場(chǎng)股票（參與上市公司定向增發(fā)除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

4.吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

5.進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

6.發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

7.名股實(shí)債；

8.投向國(guó)家禁止、限制投資或者不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策的項(xiàng)目；

9.其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

二、申報(bào)機(jī)構(gòu)必備指標(biāo)

1.依法在境內(nèi)設(shè)立且已在相關(guān)主管部門或行業(yè)自律組織登記備案。

2.管理機(jī)構(gòu)具有健全的管理制度和機(jī)制，實(shí)繳貨幣資本不低于1000萬(wàn)元人民幣。

3.未被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)列為異常機(jī)構(gòu)且不存在不良誠(chéng)信記錄等情形，最近三年不存在重大違法違規(guī)行為。

4.管理機(jī)構(gòu)承諾在被選聘后的一個(gè)月內(nèi)在南通設(shè)置固定的辦公場(chǎng)所并配備管理團(tuán)隊(duì)，至少3名人員常駐南通辦公或在南通繳納社保；管理團(tuán)隊(duì)至少有5名具備3年以上基金管理經(jīng)驗(yàn)、投資經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員，至少配備在母基金管理和產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目直投領(lǐng)域具有經(jīng)驗(yàn)的人員各1名；母基金合伙協(xié)議須將管理團(tuán)隊(duì)的核心成員鎖定為關(guān)鍵人士（不多于3人），母基金存續(xù)期內(nèi)關(guān)鍵人士如發(fā)生變動(dòng)，須經(jīng)全體合伙人決議通過(guò)。

5.母基金管理機(jī)構(gòu)及其相關(guān)主體在母基金中出資比例不低于母基金總規(guī)模的10%。

三、遴選程序

（一）發(fā)布遴選公告

本公告在南通市財(cái)政局、南通產(chǎn)控集團(tuán)、南通好投門戶網(wǎng)站發(fā)布，公告期7個(gè)工作日。

（二）提交申報(bào)材料

符合條件且有意向的申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照申報(bào)材料樣本要求（詳見(jiàn)附件1），在公告期滿后10個(gè)工作日內(nèi)，將申報(bào)材料紙質(zhì)版材料一式2份、電子版材料一份（以U盤存儲(chǔ)）通過(guò)EMS郵寄至南通產(chǎn)控集團(tuán)（南通市崇川區(qū)工農(nóng)路486號(hào)，凌佳，0513-85670750），逾期遞交或未按規(guī)定要求遞交申報(bào)材料的均不予受理，遞交材料時(shí)間以郵戳?xí)r間為準(zhǔn)。

（三）組織評(píng)審

1.初步審查及評(píng)分。評(píng)審小組對(duì)申報(bào)材料是否規(guī)范、完整，申報(bào)機(jī)構(gòu)是否符合申報(bào)條件等進(jìn)行初步審查，審查通過(guò)的由評(píng)審小組按照評(píng)分指標(biāo)進(jìn)行打分。

2.現(xiàn)場(chǎng)答辯。評(píng)審小組組織現(xiàn)場(chǎng)答辯，由申報(bào)機(jī)構(gòu)按照要求進(jìn)行自述和現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)，評(píng)審小組根據(jù)規(guī)則對(duì)管理機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)答辯情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，按照最終得分確定一定比例的管理機(jī)構(gòu)候選人。

3.開(kāi)展盡職調(diào)查。對(duì)入選的管理機(jī)構(gòu)組織盡職調(diào)查，如有必要可以聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)共同參與。對(duì)不配合盡調(diào)、申報(bào)材料虛假不實(shí)的，取消入選資格。

4.完成評(píng)審。根據(jù)盡職調(diào)查情況，形成綜合評(píng)審報(bào)告。

（四）結(jié)果公示與確定

綜合評(píng)審報(bào)告履行完決策程序后，確定中選管理機(jī)構(gòu)，并向社會(huì)公示。公示無(wú)異議后，向中選管理機(jī)構(gòu)發(fā)函確認(rèn)。

四、聯(lián)系方式

南通市財(cái)政局，0513-85594196；南通產(chǎn)控集團(tuán)，0513-85670750。

如遴選過(guò)程中，國(guó)家、省、市對(duì)政府投資基金管理有最新規(guī)定的，從其規(guī)定。

附件1.南通產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展基金母基金管理機(jī)構(gòu)申報(bào)材料

附件2.申報(bào)承諾書、法人授權(quán)委托書、出資承諾書

南通市政府投資基金管理委員會(huì)辦公室

2024年4月9日